关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

题目

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接联系老师获取答案。

相似问题和答案

第1题：

下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（）。 A．科学的风险评估 B．合理、有效的控制措施 C．投资管理情况报告与查询 D．科学、严密的投资决策

正确答案：C
定向资产管理业务的内部控制包括：①专门、独立的业务运作；②合理、有效的控制措施；③独立、客观的投资研究；④科学、严密的投资决策；⑤完善的交易控制体系；⑥合理的规模控制；⑦完备的合规检查；⑧科学的风险评估；⑨严格的核算和报告制度；⑩建立授权管理与问责制。

第2题：

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。

A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

正确答案：D
D
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

第3题：

定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。

A．专门、独立的业务运作

B．合理、有效的控制措施

C．独立客观的投资研究

D．科学、严密的投资决策

正确答案：ABCD

第4题：

下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是()。

A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制
B:应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册
C:应建立完备的台规检查制度
D:应建立科学性的风险评估制度

答案：B

解析：

第5题：

39 ．定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。

A ．专门、独立的业务运作

B ．合理、有效的控制措施

C ．独立、客观的投资研究

D ．科学、严密的投资决策

正确答案：ABCD
39 ．【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 四项外，定向资产管理业务的内部控制措施还包括： ① 完善的交易控制体系； ② 合理的规模控制； ③ 完备的合规检查； ④ 科学的风险评估； ⑤ 严格的核算和报告制度； ⑥ 建立授权管理与问责制。

第6题：

定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√
略

第7题：

以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

A:内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

B:应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则

C:包括内部控制机制和内部控制制度两个方面

D:内部控制制度应合法合规

正确答案:B
解析：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。

第8题：

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

正确答案：A
49．A【解析】A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。

第9题：

关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（）。

A.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
B.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
C.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系

答案：B

解析：

内部控制的成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

第10题：

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）

A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

答案：A,B,C,D

解析：

根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；②证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务；④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务；⑥证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

题目

相似问题和答案

更多相关问题

相关内容

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

题目

相似问题和答案

更多相关问题

相关内容

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。