第1题:
下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是( )。 A.科学的风险评估 B.合理、有效的控制措施 C.投资管理情况报告与查询 D.科学、严密的投资决策
第2题:
下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。
A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
第3题:
定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。
A.专门、独立的业务运作
B.合理、有效的控制措施
C.独立客观的投资研究
D.科学、严密的投资决策
第4题:
第5题:
第6题:
定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。( )
此题为判断题(对,错)。
第7题:
39 .定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。
A .专门、独立的业务运作
B .合理、有效的控制措施
C .独立、客观的投资研究
D .科学、严密的投资决策
第8题:
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。
A.引入外部控制评价和监督
B.明确内部控制职责
C.完善内部控制措施
D.建立健全内部控制机制
第9题:
第10题: