证券公司定向资产管理业务对委托人有哪些要求?

题目

证券公司定向资产管理业务对委托人有哪些要求?

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相似问题和答案

第1题:

证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( 对吗


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第2题:

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


正确答案:AD
根据集合资产管理业务流动性需求,证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的,损害客户利益,属于资产管理业务的禁止行为,故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

第3题:

证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。( )


正确答案:×

第4题:

证券公司的资产管理业务包括()。

A:集合资产管理业务
B:财务顾问业务
C:定向资产管理业务
D:专项资产管理业务

答案:A,C,D
解析:
经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务,这些业务应与证券公司自营业务相分离。

第5题:

证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。( )


正确答案:√

第6题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,合并管理。( )


正确答案:×
B。证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

第7题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )


正确答案:√

第8题:

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。


正确答案:×
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第9题:

取得资产管理业务资格的证券公司,才可以办理定向资产管理业务。 ( )


正确答案:√

第10题:

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

答案:A,D
解析:
根据集合资产管理业务流动性要求,证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益的,属于资产管理业务的禁止行为,故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

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