证券公司集合资产管理计划能否作为定向资管计划委托人?

题目

证券公司集合资产管理计划能否作为定向资管计划委托人?

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第1题:

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )


正确答案:×
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产 管理计划和非限定性集合资产管理计划。

第2题:

在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A:①④
B:②③④
C:①②③④
D:②③

答案:A
解析:
①、④两项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条,证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项,证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第3题:

在我国,管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。

A:基金管理公司及子公司

B:私募机构

C:证券公司及其资管子公司

D:商业银行


参考答案:C
  解析:中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)从我国金融业实践出发,根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点,将我国资产管理行业的范围进行了界定。其中,证券公司及其资管子公司负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划。

第4题:

证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易?


正确答案:可以。证监会机构监管部于2013年8月20日发布了作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》对该问题回复如下,根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2013]28号)、沪深证券交易所与中登公司联合发布的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》,证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易。

第5题:

修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划,无论集合计划、定向计划和专项计划,均为私募理财产品。(  )


答案:对
解析:

第6题:

在我国,管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。

A.基金管理公司及子公司
B.私募机构
C.证券公司及其资管子公司
D.商业银行

答案:C
解析:
中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)从我国金融业实践出发,根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点,将我国资产管理行业的范围进行了界定,如表1—1所示。本题考察资产管理行业概况

第7题:

修订后的《管理方法》及《集合细则》规范的证券公司资产管理计划,无论集合计划、定向计划和专项计划,均为私募理财产品。


答案:对
解析:
修订后的《管理办法》及《集合细则》规范的证券公司资产管理计划,无论集合计划、定向计划和专项计划,均为私募理财产品。

第8题:

我行代销资产管理计划业务包括( )

A、基金管理公司的公募基金业务

B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)

C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)

D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)


参考答案:ABCD

第9题:

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。
Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划
Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

第10题:

工会能否作为证券公司定向资产管理业务的委托人?


正确答案:可以。《证券公司定向资产管理业务实施细则》第9条规定,定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
根据《中华人民共和国工会法》第14条规定:中华全国总工会、地方总工会、产业工会具有社会团体法人资格。基层工会组织具备民法通则规定的法人条件的,依法取得社会团体法人资格。工会具有社会团体法人资格,可以作为定向资管业务的委托人,但应重点关注工会将工会经费作为定向资管业务委托资产是否经过了其会员代表大会和经费审查委员会等机构的审查和决议程序。

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