证券公司定向资产管理计划能否直接买断票据?

题目

证券公司定向资产管理计划能否直接买断票据?

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相似问题和答案

第1题:

修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划,无论集合计划、定向计划和专项计划,均为私募理财产品。(  )


答案:对
解析:

第2题:

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用账户,该账户名称为()

A:“证券公司名称—资产托管机构名称客户名称”
B:“定向资产管理计划名称”
C:“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D:“客户名称”

答案:D
解析:
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户专用证券账户名称为“客户名称”,证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识

第3题:

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )


正确答案:×
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产 管理计划和非限定性集合资产管理计划。

第4题:

证券公司定向资产管理计划中委托资产净值少于100万时,定向计划是否可以仍继续运作?


正确答案:现行规定中没有委托资产净值少于100万元时定向合同终止的的强制性要求。实践中目前有两种理解,不同的券商根据公司承受风险的能力自主决定:一种是可以继续运作,在委托资产净值少于100万元时定向计划是否终止取决于管理合同的约定;另一种是如系资产运作损失导致资产净值少于100万元的,可以继续运作,但如果是委托人提取资产导致资产净值少于100万元的,一般不能继续运作。目前一般选用后一种较为保守的做法。

第5题:

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。
Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划
Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

第6题:

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为( )。
A. “客户名称”
B. “定向资产管理计划名称”
C. “证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”
D. “证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称’’


答案:A
解析:
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”,证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。

第7题:

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管 理专用证券账户,该账户名称为( )。
A. “客户名称”
B. “定向资产管理计划名称”
C. “证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
D. “证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”


答案:A
解析:
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用 定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”,证券登记结算机构应当对专用 证券账户进行标识。

第8题:

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,直接将客户资产交还客户。( )


正确答案:×
定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。

第9题:

工会能否作为证券公司定向资产管理业务的委托人?


正确答案:可以。《证券公司定向资产管理业务实施细则》第9条规定,定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
根据《中华人民共和国工会法》第14条规定:中华全国总工会、地方总工会、产业工会具有社会团体法人资格。基层工会组织具备民法通则规定的法人条件的,依法取得社会团体法人资格。工会具有社会团体法人资格,可以作为定向资管业务的委托人,但应重点关注工会将工会经费作为定向资管业务委托资产是否经过了其会员代表大会和经费审查委员会等机构的审查和决议程序。

第10题:

目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是()

  • A、集合资产管理计划
  • B、定向资产管理计划
  • C、专项资产管理计划
  • D、以上均可

正确答案:C