证券公司定向资管计划投资特定资产受益权是否具有法律风险？

题目

参考答案和解析

正确答案:特定资产受益权是为规避监管而创设的法律名词，来源于《信托法》中“信托受益权”的相关提法，诉讼争议较大。在业务实践中，《XX特定资产收益权转让合同》属于非强制执行效力债权文书，无法进行强制执行效力公证，可能导致证券公司无法及时回收定向资管投资资产及实现投资目的。

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第1题：

我行代销资产管理计划业务包括( )

A、基金管理公司的公募基金业务

B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)

C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)

D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)

参考答案：ABCD

第2题：

定向资产管理业务的投资风险由（）承担。 A．证券公司 B．证券公司与客户共同 C．客户自行 D．资产托管机构

正确答案：C
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

第3题：

定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（）

正确答案：×
B。定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

第4题：

下列说法正确的是()。

A:证券公司开展资产管理业务，应自言户自行承担投资风险
B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户，并与自有资产相互独立
D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

答案：A

解析：

B项，证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；C项，不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理；D项，限定性集合资产管理计划的资产也可以投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划的资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产时，不得超过该计划资产净值的20%。

第5题：

在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是（）。

A.基金管理公司及子公司
B.私募机构
C.证券公司及其资管子公司
D.商业银行

答案：C

解析：

中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定，如表1—1所示。本题考察资产管理行业概况

第6题：

集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（）

正确答案：×

第7题：

定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。（）

正确答案：×
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担。

第8题：

在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。

A：基金管理公司及子公司

B：私募机构

C：证券公司及其资管子公司

D：商业银行

参考答案：C
　　解析：中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。其中，证券公司及其资管子公司负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划。

第9题：

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。
A. “客户名称”
B. “定向资产管理计划名称”
C. “证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
D. “证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”

答案：A

解析：

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。

第10题：

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 ( )

答案：B

解析：

错。证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暫停期间不得签订新的定向资产管理合同。

证券公司定向资管计划投资特定资产受益权是否具有法律风险？

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