下列对证券公司资产管理业务的现状说法错误的是()。

题目

下列对证券公司资产管理业务的现状说法错误的是()。

  • A、行业规模增速逐步加快
  • B、定向和非标产品占比均过半
  • C、债券投资占比超过50%
  • D、定向资管业务收入占比最多,规模最大,平均管理费最低
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。

A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产


正确答案:D
D
证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,所以D项说法有误。

第2题:

关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有( )。

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案:ABD

第3题:

关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案:C
38. C【解析】C项应分为两种情况,证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

第4题:

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应仅向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易,网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


答案:B
解析:
证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。

第5题:

关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是( )。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

答案:D
解析:
考点:定向资产管理业务的特点:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

第6题:

客户资产管理业务含义,下列说法正确的有( )。

A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


正确答案:ABCD

第7题:

客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值


正确答案:D

第8题:

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按

资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


正确答案:C
35.C【解析】C项,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

第9题:

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()

A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

答案:A,B,C,D
解析:
根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②证券公司应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

第10题:

下列说法正确的是()。

A:证券公司开展资产管理业务,应自言户自行承担投资风险
B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户,并与自有资产相互独立
D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

答案:A
解析:
B项,证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;C项,不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理;D项,限定性集合资产管理计划的资产也可以投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划的资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产时,不得超过该计划资产净值的20%。

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