关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()A、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B、证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

题目

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()

  • A、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
  • B、证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
  • C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
  • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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第1题:

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,下列关于客户资产管理业务运作的说法中,正确的有( ).

A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内,完成设立工作并开始投资运作

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司为调剂资金头寸,,经托管机构同意,可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购


正确答案:BC
71. BC【解析】A项,证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内,完成设立工作并开始投资运作;D项,集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购。

第2题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产


正确答案:AC
AC
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元,所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,所以D项说法有误。

第3题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额


正确答案:ABC

第4题:

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 ( )


正确答案:√

第5题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 ( )。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


正确答案:ABCD

第6题:

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


正确答案:AD
根据集合资产管理业务流动性需求,证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的,损害客户利益,属于资产管理业务的禁止行为,故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

第7题:

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。

A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产


正确答案:D
D
证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,所以D项说法有误。

第8题:

证券公司办理资产管理业务,必须遵守的一般规定包括( )。

A.办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.办理集合资产管理业务时,只能接受货币资金形式的资产

C.设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元

D.设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元


正确答案:ABD
103. ABD【解析】C项应为证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。

第9题:

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的有( )。

A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内,完成设立工作并开始投资运作

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司为调剂资金头寸,经托管机构同意,可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购


正确答案:BC
证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内,完成设立工作并开始投资运作;证券公司为不可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购。

第10题:

证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于( )万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?

A:50
B:100
C:200
D:300

答案:B
解析:
证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

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