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关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

题目

关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

  • A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
  • B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
  • C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
  • D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
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第1题：

39 ．定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。

A ．专门、独立的业务运作

B ．合理、有效的控制措施

C ．独立、客观的投资研究

D ．科学、严密的投资决策


正确答案：ABCD
39 ． 【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 四项外，定向资产管理业务的内部控制措施还包括： ① 完善的交易控制体系 ； ② 合理的规模控制 ； ③ 完备的合规检查 ； ④ 科学的风险评估 ； ⑤ 严格的核算和报告制度； ⑥ 建立授权管理与问责制。

第2题：

下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是()。

A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制
B:应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册
C:应建立完备的台规检查制度
D:应建立科学性的风险评估制度

答案：B
解析：

第3题：

下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。

A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理


正确答案：ACD

第4题：

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


答案：B
解析：
证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。

第5题：

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


答案：B
解析：
B选项应为证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

第6题：

以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（ ）。
A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务
B.证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务
C.具体投资的方向在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行


答案：B
解析：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管 理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：证券公司 与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客 户的专用证券账户中封闭运行。

第7题：

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。

A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

答案：A
解析：
A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。

第8题：

下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（ ）。 A．科学的风险评估 B．合理、有效的控制措施 C．投资管理情况报告与查询 D．科学、严密的投资决策


正确答案：C
定向资产管理业务的内部控制包括：①专门、独立的业务运作；②合理、有效的控制措施；③独立、客观的投资研究；④科学、严密的投资决策；⑤完善的交易控制体系；⑥合理的规模控制；⑦完备的合规检查；⑧科学的风险评估；⑨严格的核算和报告制度；⑩建立授权管理与问责制。

第9题：

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

答案：B
解析：
①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

第10题：

关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

答案：B,C
解析：
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

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