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保证金子账户完成所有变更手续后，前台柜员应将原客户提交的证明材料的复印件返还客户，原件上交会计稽核。

题目

保证金子账户完成所有变更手续后，前台柜员应将原客户提交的证明材料的复印件返还客户，原件上交会计稽核。

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第1题：

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ ）。 A．专用于信用交易的银行卡 B．银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议 C．本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件 D．担保人身份证明原件及复印件


正确答案：D
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料除了ABC项外还包括：①本人身份证明原件及复印件；②填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”。

第2题：

机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
A.过户登记申请
B.法人资格状态证明文件
C.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件


答案：A,B,C,D
解析：
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料除了 ABCD项外，还有：（1）申请人委托他人代办的， 还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；（2）涉及证券数量占该只证券总发行数量5% （含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；（3）证券权属证明文件，且该文件应当为经公证的清算报告，或人民法院出具的生效法律文书，或本公司认可的其他有权机构出具的确认文件等；（4）结算公司要求的其他材料。

第3题：

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交( )等材料。

A．本人身份证明原件及复印件

B．本人普通资金账户卡（或开户协议原件）

C．普通证券账户卡原件及复印件

D．‘填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”


正确答案：ABCD
79. ABCD【|解析】除ABCD四项外，个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料还有：银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议；专用于信用交易的银行卡。

第4题：

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交()等材料。

A:本人身份证明原件及复印件
B:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）
C:普通证券账户卡原件及复印件
D:填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”

答案：A,B,C,D
解析：
除ABCD四项外，个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料还有：银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议；专用于信用交易的银行卡。

第5题：

变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。

A:代理人身份证复印件
B:双方有效身份证复印件
C:双方有效身份证原件
D:客户本人资金账户卡

答案：A,C,D
解析：
自然人客户变更代理人时，客户本人和新代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件

第6题：

融资融券业务中，已完成客户征信调查的个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）

A:个人收入情况证明
B:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）普通证券账户的原件及复印件
C:专用于信用交易的银行卡
D:填妥并由本人当面签名的客户信用资金保管协议

答案：B,C,D
解析：
申请开立信用证券账户和信用资金账户时，个人客户须提供：①本人身份证明原件及复印件；②本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件；③填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；④专用于信用交易的银行卡；⑤填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议

第7题：

按照资金的管理及操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续

A:本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
B:本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件
C:本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件
D:本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书

答案：B
解析：
如果自然人客户（或代理人）姓名或身份证与发生变化，客户需提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

第8题：

自然人客户变更代理人的，（ ）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。 A．客户本人 B．新代理人 C．客户本人或新代理人 D．客户本人和新代理人


正确答案：D
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。

第9题：

融资融券业务中，已完成客户征信调查的个人客户申请开互信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。

A:专用于信用交易的银行卡
B:填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协议
C:个人收入情况证明
D:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件

答案：A,B,D
解析：
申请开立信用证券账户和信用资金账户时，个人客户须提供：①本人身份证明原件及复印件；②本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件，③填妥并自本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；④专用于信用交易的银行卡；⑤填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协

第10题：

自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》；
Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件；
Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件；
Ⅳ．提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。


A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
自然人申请变更证券账户注册资料：客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

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