自然人申请变更证券账户注册资料需要()。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复

题目
单选题
自然人申请变更证券账户注册资料需要()。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件
A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第1题:

境内自然人申请开立一般证券账户,需提供的材料有( )。

A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

B.住宅证明

C.单位介绍信或街道证明

D.本人有效身份证明文件及复印件


正确答案:AD

第2题:

境内法人申请开立证券账户时,客户需填写( )。 A.自然人证券账户注册申请表 B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 C.机构证券账户注册申请表 D.证券账户注册资料查询申请表


正确答案:C
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P82。

第3题:

自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供( )。

A.客户证券账户卡及复印件

B.新的有效身份证明文件及复印件

C.户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件

D.注册登记证书及加盖公章的复印件


正确答案:ABC

第4题:

自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供()。

A:客户本人证券账户卡及复印件
B:本人有效身份证明文件及复印件
C:发证机关出具的有关变更证明及复印件
D:注册登记证书及加盖公章的复印件

答案:A,B,C
解析:
自然人申请变更证券账户注册资料时,客户本人填写“证券账户注册资料变更申请表”,并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

第5题:

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。

A、 本人身份证明原件及复印件

B、 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

C、 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》

D、 专用于信用交易的银行卡


正确答案:ABCD

第6题:

证券账户注册资料的查询需填写( )。 A.自然人证券账户注册申请表 B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 C.机构证券账户注册申请表 D.证券账户注册资料查询申请表


正确答案:D
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P84。

第7题:

自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供的资料有( )。 A.客户证券账户卡及复印件 B.新的有效身份证明文件及复印件 C.户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件 D.注册登记证书及加盖公章的复印件


正确答案:ABC
自然人申请变更(申请变更原因:客户姓名、身份证号码发生变化)证券账户注册资料的,由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表,并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码);客户委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

第8题:

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交( )等材料。

A.本人身份证明原件及复印件

B.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)

C.普通证券账户卡原件及复印件

D.‘填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”


正确答案:ABCD
79. ABCD【|解析】除ABCD四项外,个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料还有:银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议;专用于信用交易的银行卡。

第9题:

根据相关规定,境内自然人开办证券账户是必须得有本人携带本人有效证件到开户点填写自然人证券账户开户注册申请表,不能委托他人代办。( )


正确答案:×

第10题:

按照资金的管理及操作规范要求,如果自然人客户姓名或身份证号发生变化,客户须提交(),办理资料更改申请手续

A:本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
B:本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件
C:本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件
D:本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书

答案:B
解析:
如果自然人客户(或代理人)姓名或身份证与发生变化,客户需提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件客户委托他人代办的,还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

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