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上市公司股权质押融资产品的风险控制措施有（）

题目

上市公司股权质押融资产品的风险控制措施有（）

  • A、到期融资方无条件回购信托计划持有的股权收益权
  • B、设置强制平仓线
  • C、根据股票质地不同设置质押率
  • D、设置资金警戒线
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

证券公司进行场外股权质押融资业务时,由于标的公司的股权难以估值,股权质押率较难确定。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第2题：

固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()

A、经营规模风险

B、客户特性风险

C、业务(包含产品/服务)风险

D、国家/地域风险


参考答案：ABCD

第3题：

下列各项中，属于认股权证筹资特点的有()。

A.认股权证是一种投资工具

B.认股权证是一种高风险融资工具

C.有助于改善上市公司的治理结构

D.有利于推进上市公司的股权激励机制


正确答案：CD
认股权证的筹资特点有：认股权证是一种融资促进工具；有助于改善上市公司的治理结构；有利于推进上市公司的股权激励机制。所以选项CD是答案。

第4题：

下列各项权利质权，其质权自办理出质登记时设立的有（　）。

A、以仓单质押
B、以提单质押
C、以上市公司流通股权质押
D、以非上市公司可以转让的股权质押
E、以应收账款质押

答案：C,D,E
解析：
以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，当事人应当订立书面合同。质权自权利凭证交付质权人时设立；没有权利凭证的，质权自有关部门办理出质登记时设立。以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。

第5题：

企业股权融资的方式包括()。

A、增资扩股

B、股权转让

C、上市增发

D、股权质押


答案：ABCD

第6题：

证券公司在开展场外股权质押融资业务时可能面临以下()等方面风险。

A、股权质押无效的风险

B、股权出质后无法实现质权的风险

C、股权价值波动的风险

D、信用风险

E、流动性风险


答案：ABCDE

第7题：

非上市公司股权激励需注意的风险有:股权稀释风险、股权归属人冲突风险、股权激励方案不完善引发纠纷风险、股权激励不规范的风险。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第8题：

下列关于外部融资特点的陈述，正确的有（ ）。

A．对于股权融资，证券市场上的股价下跌会引发“恶意收购”的风险

B．外部融资受上市公司盈利能力的影响，融资规模受到较大限制

C．对于债务融资，上市公司除需要向债权人支付利息外，还要支付各种各样的融资费用，成本较高

D．对于债务融资，外部融资会引起上市公司无法支付到期债务的财务风险


正确答案：ACD
外部融资的特点有：①高效．率。外部融资在规模和时间止不受单个上市公司自身积累能力的限制，能够迅速地、大规模地实现资本集中，其效率远远超过内部融资；②高成本。外部_融资依其产权关系，可分为债务融资和股权融资。对于债务融资，上市公司除需要向债权人支付利息外，还要支付各种各样的融资费用，成本较高；对于股权融资，由于股东比债权人承担更大的风险，因而比债权人要求的回报更高，同时，发行股票也需要支付高昂的发行费用；③高风险性。对于债务融资而言，外部融资会引起上市公司无法支付到期债务的财务风险；对于股权融资而言，证券市场上的股价下跌会引发“恶意收购”的风险。

第9题：

借款人申请股权质押融资的股权，应当是依法可以转让和可以出质的股权。有下列情形之一的，本行不得受理股权质押融资业务申请。()

A.法律法规规定不得转让或者不得出质的股权;

B.公司章程规定不得转让或者不得出质的股权;

C.实际缴付出资的股权

D.以本行股份为质押标的。


正确答案：ABCD

第10题：

下列各项中，属于认股权证筹资特点的有（）。

  • A、认股权证是一种融资促进工具
  • B、认股权证是一种高风险融资工具
  • C、有助于改善上市公司的治理结构
  • D、有利于推进上市公司的股权激励机制

正确答案:A,C,D

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