根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,防范新产品开发和实施中的洗钱风险,在设计、开发、审批和实施新产品过程中,建立洗钱风险论证、评估程序,定期()新产品潜在洗钱风险。
第1题:
A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况
B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况
C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况
D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况
第2题:
A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段,开展新业务的洗钱风险评估工作
B、各级机构应定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每半年至少评估一次,中风险等级业务每年至少评估一次
C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级
D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展
第3题:
反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险。()
第4题:
我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架,实现对洗钱风险的有效(),防范和控制反洗钱合规风险。
A.识别
B.评估
C.检测
D.控制和报告
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
A.洗钱风险自评估制度
B.反洗钱信息报告制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
第7题:
A、新产品
B、新业务
C、新技术
D、新渠道
第8题:
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,防范新产品开发和实施中的洗钱风险,在设计、开发、审批和实施新产品过程中,建立洗钱风险论证、评估程序,定期()新产品潜在洗钱风险。
A.识别
B.评估
C.审核
D.包括上述三个程序
第9题:
此题为判断题(对,错)。
第10题:
商业银行应制定和完善金融创新产品与服务的内部管理程序,至少应包括()、审批、投产、培训、销售、后评价和定期更新等各个阶段。
A需求发起
B立项、设计
C开发、测试
D风险评估