拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级

题目

拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,无须提交该拟任人的离任审计报告。

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第1题:

期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。( )


正确答案:√
《期货交易所管理办法》第九十九条规定,期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

第2题:

农村商业银行、农村合作银行、村镇银行董事长、副董事长、独立董事、其他董事及董事会秘书;农村信用合作社、农村信用合作社联合社、农村信用合作联社、省(区、市)农村信用社联合社、农村资金互助社理事长、副理事长、独立理事及其他理事须经任职资格许可。


正确答案:正确

第3题:

未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。( )


正确答案:√

第4题:

拟任农村合作银行董事长、副董事长,县(市、区)农村信用合作联社理事长、副理事长应具有大专以上学历,从事金融工作()以上,或从事相关经济工作()以上(其中从事金融工作3年以上);

  • A、6年、10年
  • B、4年、8年
  • C、5年、10年
  • D、5年、8年

正确答案:A

第5题:

《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括()。

  • A、信用合作社的主任、副主任
  • B、信用合作社的理事长、副理事长
  • C、财务公司的董事长、副董事长
  • D、金融租赁公司的董事会秘书、总经理助理

正确答案:D

第6题:

未经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职。

A.理事长、副理事长
B.董事长、副董事长、董事会秘书
C.监事会主席、监事会副主席
D.总经理、副总经理

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易所管理办法》第九十九条规定,期货交易所的高级管理人员应当具备中国证券监督管理委员会要求的条件。未经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

第7题:

董事长(理事长)、副董事长(副理事长)和高级管理人员任职资格谈话、考察和考试由决定机关或由决定机关授权受理机关在审查中或事前进行。


正确答案:正确

第8题:

拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的( )日内向其离任机构所在地监管机构报送。

A.5

B.10

C.30

D.60


正确答案:C

第9题:

机构案件防控()指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。

  • A、间接责任人
  • B、机构经营管理责任人
  • C、直接责任人
  • D、第一责任人

正确答案:D

第10题:

理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员任职资格()由监管部门的决定机关或由决定机关授权受理机关在审查中或事前进行。

  • A、推荐
  • B、谈话
  • C、考察
  • D、考试

正确答案:B,C,D

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