拟任农村商业银行、村镇银行合规部门负责人,应具备()以上学历,并

题目

拟任农村商业银行、村镇银行合规部门负责人,应具备()以上学历,并从事金融工作()年以上。

  • A、高中;10
  • B、中专;5
  • C、大专;3
  • D、本科;4
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第1题:

拟任村镇银行总审计师、总会计师、内审部门负责人、财务部门负责人,应具备( )以上学历。

A.本科

B.大专

C.研究生

D.高中


正确答案:B

第2题:

拟任村镇银行首席信息官,应具备本科以上学历。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


答案:ABCD

第4题:

下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是()。

  • A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
  • B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
  • C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
  • D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

正确答案:B

第5题:

商业银行的合规政策至少应包括()。

A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案:A,B,C,D,E
解析:
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:
(一)合规管理部门的功能和职责;
(二)合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等;
(三)合规负责人的合规管理职责;
(四)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;
(五)合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;
(六)设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点
合规管理的流程

第6题:

拟任村镇银行首席信息官,应具备( )以上学历。

A.大专

B.研究生

C.高中

D.本科


正确答案:D

第7题:

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )


答案:错
解析:
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定,“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

第8题:

拟任村镇银行合规部门负责人,应从事金融工作5年以上。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第9题:

依据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》,拟任村镇银行首席信息官,应具备本科以上学历,并从事信息科技工作5年以上。()


正确答案:错误

第10题:

拟任省(区、市)农村信用社联合社、农村合作银行的合规负责人,应具备本科以上学历,并从事金融工作四年以上。


正确答案:正确

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