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专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业

题目

专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（）之间的共赢。

  • A、机构利益
  • B、客户利益
  • C、自身的职业生涯
  • D、监管机构利益
  • E、关联方利益
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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第1题：

AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )

A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》


参考答案：A

第2题：

银行从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员整体素质和（ ）。

A．专业胜任能力

B．职业素养水平

C．职业操守水平

D．职业道德水准


正确答案：D

第3题：

以客户为中心、沟通交流能力、协调能力、专业水平和高尚的职业操守是合格理财师综合素质的要求或标准。（ ）


正确答案：A
。

第4题：

职业道德的重要性体现在（ ）。

A.理财师资格申请者符合对理财师职业道德方面的标准要求才能持证上岗
B.职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证
C.理财师的职业规范、健康发展对金融行业乃至全社会的安定很重要
D.有利于树立理财师专业人士良好品牌形象，取得大众的信任
E.以上都对

答案：A,B,C,D,E
解析：
职业道德的重要性：首先，符合职业道德标准是获得理财师资格认证的最后环节，也是最重要的环节。理财师资格申请者必须严格遵守理财师的执业操守，符合对理财师职业道德方面的标准要求才能持证上岗。职业道德一般由行业协会或专业资格认证机构制定并监督执行，它比法律法规更严格。所以，理财师应以国家相关法律法规为行为准绳，遵守监管部门的相关规章制度，同时理财师还应遵守所属行业和金融机构的管理规章和理财师职业道德。
其次，职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证。职业道德虽然不是法律规范，不具备法律上的强制约束力，更多依靠从业人员的自觉和行业的自律机制，但是理财师从事的工作涉及社会每一个阶层、千千万万个家庭和个人的经济生活，因此理财师的职业规范、健康发展对金融行业乃至全社会整体的安定和发展有着无可替代的重要性。
最后，严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士良好品牌形象，取得大众的信任。

第5题：

下面属于合格理财师的5Cs的有（ ）。

A.以客户为中心
B.沟通交流能力
C.协调能力
D.专业水平
E.高尚的职业操守

答案：A,B,C,D,E
解析：
国外有人对合格理财师综合素质要求或标准概括为5个方面，用5C.s代表，以上选项内容都正确。

第6题：

AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )。

A．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

C．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》


参考答案：C

第7题：

合格理财师的标准（ ）

A.品德
B.服务
C.专业能力
D.人际关系
E.职业操守

答案：A,B,C
解析：
合格理财师的标准主要有品德、服务和专业能力

第8题：

《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员提出的职业操守要求有：( )

A.诚实信用

B.守法合规

C.专业胜任

D.勤勉尽职


正确答案：ABCD

第9题：

理财产品的销售业绩日益成为社会大众和监管部门评判金融机构尤其是专业理财师服务水平、职业操守和是否违规的重要砝码。（　　）


答案：错
解析：
了解客户、有针对性地推荐合适的投资理财产品和服务项目，才是社会大众和监管部门评判专业理财师服务水平、职业操守和是否违规的重要砝码。

第10题：

下列对KYC(KnowYourCustomer)描述错误的是(　　)。

A.是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一
B.包括全面收集、整理、分析与客户相关的信息
C.是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的合格标准之一
D.了解客户对理财师工作影响不大

答案：D
解析：
D项,了解客户和明确客户的需求是理财师工作的第一步和最为关键的一步。

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