下列文件出自中国银监会的有()。

题目

下列文件出自中国银监会的有()。

  • A、《商业银行资本管理办法(试行)》
  • B、《中国银行业实施新监管标准指导意见》
  • C、《商业银行流动性风险管理指引》
  • D、《有效银行监管的核心原则》
  • E、《商业银行操作风险管理指引》
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第1题:

商业银行申请开展个人理财业务,应当向中国银监会报送的材料包括( )。

A.有商业银行负责人签署的申请书

B.拟申请业务介绍

C.业务实施方案

D.商业银行内部相关部门的审核意见

E.中国银监会要求的其他文件和资料


正确答案:ABCDE
解析:由《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第四十九条规定可知,ABCDE五个选项中全部是银行应报送的材料。

第2题:

下列文件出自中国银监会的有()。

A.《商业银行资本管理办法(试行)》

B.《中国银行业实施新监管标准指导意见》

C.《商业银行流动性风险管理指引》

D.《有效银行监管的核心原则》

E.《商业银行操作风险管理指引》


参考答案:A,B,C,E

第3题:

商业银行分支机构开展有关个人理财业务之前,应持其总行的授权文件,向所在地中国银监会报告。 ( )


正确答案:A

第4题:

商业银行申请开展个人理财业务,应当向中国银监会报送的材料包括()

A:由商业银行负责人签署的申请书
B:拟申请业务介绍
C:业务实施方案
D:商业银行内部相关部门的审核意见
E:中国银监会要求的其他文件和资料

答案:A,B,C,D,E
解析:
以上均属于商业银行申请开展个人理财业务需要向中国银监会报送的材料。

第5题:

商业银行向中国银监会申请开办代客境外理财业务资格,应提交的材料包括()。

A.申请书

B.相关的内部控制与风险管理制度

C.托管协议草案

D.中国银监会要求的其他文件


答案:ABCD

第6题:

金融机构进入同业拆借市场必须经()批准,从事同业拆借交易接受()的监督和检查。

A.中国人民银行、中国人民银行

B.中国人民银行、中国银监会

C.中国银监会、中国人民银行

D.中国银监会、中国银监会


参考答案:A

第7题:

基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A、中国银监会

B、中国人民银行

C、中国证监会

D、中国保监会


答案:C
解析:基金的募集是指基金管理人根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

第8题:

商业银行申请代客境外理财购汇额度,应当向外汇局报送下列( )文件。

A.申请书

B.中国银监会的业务资格批准文件

C.托管协议草案

D.拟与投资者签订的委托协议范本

E.外汇局要求的其他文件


正确答案:ABCDE
解析:商业银行申请代客境外理财购汇额度,应当向外汇局报送下列文件:①申请书(包括但不限于申请人的基本情况、拟申请投资购汇额度、投资计划等);②中国银监会的业务资格批准文件;③托管协议草案;④拟与投资者签订的委托协议(格式合同)范本,协议,应包括双方的权利义务及收益、风险承担等相关内容;⑤外汇局要求的其他文件。

第9题:

我国基金管理人进行基金的募集,必须向( )提交相关文件。

A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.中国人民银行

答案:A
解析:
我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

第10题:

商业银行申请开展个人理财业务,应当向中国银监会报送的材料包括()。

A:有商业银行负责人签署的申请书
B:拟申请业务介绍
C:律师事务所出具的法律意见书
D:商业银行内部相关部门的审核意见
E:中国银监会要求的其他文件和资料

答案:A,B,D,E
解析:
由《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第49条规定可知,A、B、D、E四个选项中全部是银行应报送的材料,C选项属于基金管理公司发售基金份额、募集基金应提交的文件。

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