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下面属于合规风险管理的三项制度安排的有（）A、合规绩效考核制度B、合规问责制度C、诚信举报制度D、内部控制制度

题目

下面属于合规风险管理的三项制度安排的有（）

  • A、合规绩效考核制度
  • B、合规问责制度
  • C、诚信举报制度
  • D、内部控制制度
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第1题：

下列选项中，不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。

A.合规问责制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度

答案：D
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十五、十六、十七条规定：(1)建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。(2)建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。(3)建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

第2题：

我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。

A.公平竞争制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.合规组织制度
E.合规问责制度

答案：B,C,E
解析：
合规风险管理的基本制度主要包括：合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。

第3题：

在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。

A.合规绩效的考核

B.合规问责制度

C.诚信举报制度

D.独立管理制度


参考答案：C

第4题：

有利于合规风险管理的基本制度主要包括（　　）。

A.建设强有力的合规文化
B.建立有效的合规风险管理体系
C.合规绩效考核制度
D.合规问责制度
E.诚信举报制度

答案：C,D,E
解析：
建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度；二是建立有效的合规问责制度；三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

第5题：

建立有利于合规风险管理的基本制度不包括()

A:合规绩效考核制度
B:合规问责制度
C:诚信举报制度
D:加强内部员工管理制度

答案：D
解析：
建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。

第6题：

在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。

A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
C.建立有效的合规问责制度
D.建立诚信举报制度
E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

答案：B,C,D
解析：
关于商业银行的合规管理，应重点 做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度：其中，有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

第7题：

合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()


答案：对
解析：
建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。

第8题：

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性


参考答案：ABCD

第9题：

下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。

A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

答案：A,C,D,E
解析：
根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。

第10题：

下列选项中不属于有利于商业银行合规风险管理基本制度的是（ ）。

A.合规问责制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度

答案：D
解析：
有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南；③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

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