如经调查确认案件风险信息不构成案件,银监局、银监会直接监管的银行

题目

如经调查确认案件风险信息不构成案件,银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。

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第1题:

银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

()负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。

  • A、银监局
  • B、银监会
  • C、银行业金融机构总部
  • D、银行业金融机构本部

正确答案:C

第3题:

对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。

A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局

B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门

C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局

D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门


参考答案:C

第4题:

()负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。

  • A、银监局
  • B、银监会
  • C、银行业金融机构总部
  • D、银行业金融机构本部

正确答案:A

第5题:

案件风险信息确认为案件后,银监会相关部门级银监局应当将()转登记为案件信息台账。

  • A、案件风险信息台账
  • B、案件信息
  • C、原案件风险信息台账
  • D、案件信息确认报告

正确答案:C

第6题:

()负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。

  • A、银监会
  • B、银监局
  • C、银行业金融机构
  • D、银监会相关机关

正确答案:B

第7题:

各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后()日内报送“案件挽回损失清单”。

  • A、3
  • B、5
  • C、7
  • D、10

正确答案:B

第8题:

如经调查确认案件风险信息不构成案件,银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第9题:

银监局案件调查的进展情况,应当及时报送()部门,同时抄送其它有关部门。

  • A、银监会相关机关
  • B、银监会机关相关机构
  • C、银监会机关相关机构监管部门
  • D、银监会案件稽查部门

正确答案:D

第10题:

下列对案件统计归类和处置表述不正确的是()

  • A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
  • B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时,应初步明确案件所属类别。
  • C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
  • D、成功堵截的案件或事件,以《案件风险信息(成功堵截)》格式上报,不纳入案件统计。

正确答案:B

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