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（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。

题目
单选题
（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。
A

银监局

B

银监会

C

银行业金融机构总部

D

银行业金融机构本部

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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第1题：

()负责有关银行业案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。

A.人民银行

B.银监局

C.统计局

D.公安局


正确答案：B

第2题：

银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。


正确答案:错误

第3题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

C、银行业案件统计与分析资料

D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


答案：ABCD

第4题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？


正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

第5题：

（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。

  • A、银监局
  • B、银监会
  • C、银行业金融机构总部
  • D、银行业金融机构本部

正确答案:C

第6题：

银行业金融机构案件处置三项制度指

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


正确答案：ABC

第7题：

（）负责有关案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。

  • A、银监会
  • B、银监局
  • C、银行业金融机构
  • D、银监会相关机关

正确答案:B

第8题：

下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

A、银行业金融机构案件处置工作流程

B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

D、案件风险信息快报


参考答案：D

第9题：

（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。

  • A、银监局
  • B、银监会
  • C、银行业金融机构总部
  • D、银行业金融机构本部

正确答案:A

第10题：

下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

  • A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
  • B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
  • C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
  • D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

正确答案:B

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