《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构经营收入未列入会计账册的,

题目

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构经营收入未列入会计账册的,应当采取的措施是()

  • A、给予警告
  • B、没收违法所得,并处违法所得2倍以上6倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上60万元以下的罚款
  • C、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职以上的纪律处分
  • D、立即责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
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第1题:

金融机构不得以()方式从事账外经营行为。

A、办理存款、贷款等业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映

B、将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

C、经营收入未列入会计账册

D、其他方式的账外经营行为


正确答案:D

第2题:

请写出《金融违法行为处罚办法》中规定的金融机构办理业务时不应出现的行为。
(1)擅自提高利率或者变相提高利率,吸收存款;(2分)
(2)明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立账户存储;(2分)
(3)擅自开办新的存款业务种类;(1分)
(4)吸收存款不符合中国人民银行规定的客户范围、期限和最低限额;(2分)
(5)违反规定为客户多头开立账户;(2分)
(6)违反中国人民银行规定的其他存款行为。(1分)

第3题:

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的工作人员依照本办法受到()的纪律处分的,终身不得在金融机构工作。

A.降级

B.撤职

C.留用察看

D.开除


本题答案:D

第4题:

《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分分为哪几种?根据该办法规定,受到开除的纪律处分的,是否终身不得在金融机构工作?


正确答案: 该办法规定的纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由所在金融机构或者上级金融机构决定。
金融机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的,终身不得在金融机构工作。

第5题:

金融机构不得以哪些方式从事账外经营,否则将给予处罚()

  • A、办理存款、贷款等业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映
  • B、将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理
  • C、经营收入未列入会计账册
  • D、其他账外经营行为
  • E、其他投资行为

正确答案:A,B,C,D

第6题:

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得以哪些方式从事账外经营行为( )。

A、办理存款、贷款等业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映

B、将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

C、经营收入未列入会计账册

D、其他方式的账外经营行为


正确答案:ABCD

第7题:

《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定,经营收入未列入会计账册的,给予有关责任人员()处分。

  • A、开除
  • B、留用察看
  • C、撤职
  • D、记大过

正确答案:A

第8题:

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构经营收入未列入会计账册的,应当采取的措施是()

A.给予警告

B.没收违法所得,并处违法所得2倍以上6倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上60万元以下的罚款

C.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职以上的纪律处分

D.立即责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证


本题答案:A

第9题:

《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的?


正确答案:金融机构占压财政存款或资金的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

第10题:

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得从事账外经营的行为有()。

  • A、办理存款、贷款等业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映
  • B、将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理
  • C、经营收入未列入会计账册
  • D、其他方式的账外经营行为

正确答案:A,B,C,D

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