农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员应符合下列基本的任

题目

农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件:()

  • A、有完全民事行为能力
  • B、具有良好的守法合规记录,具有良好的品行、声誉
  • C、个人及家庭财务稳健
  • D、具有担任金融机构董事(理事)、高级管理人员职务所需的稳定性
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第1题:

拟任人有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员:

A.截至申请任职资格时,本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还,包括但不限于在该金融机构的逾期贷款

B.本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构

C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构

D.存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突,或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形

E.银监会按照实质重于形式原则确定的未达到农村中小金融机构董事(理事)、高级管理人员在财务状况、独立性方面最低监管要求的其他情形


正确答案:ABCDE

第2题:

申请农村中小金融机构独立董事(理事)任职资格,拟任人还应是( )方面的专业人员,并符合相关法规规定。

A.计算机

B.法律

C.经济

D.金融

E.财会


正确答案:BCDE

第3题:

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员被取消终身的董事(理事)和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到( )次以上,则不符合金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格条件。

A.1

B.2

C.3

D.5


正确答案:B

第4题:

农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件:()。

  • A、有完全民事行为能力
  • B、具有良好的守法合规记录,具有良好的品行、声誉
  • C、具有担任金融机构董事(理事)、高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力,具有良好的经济、金融从业记录
  • D、个人及家庭财务稳健
  • E、具有担任金融机构董事(理事)、高级管理人员职务所需的独立性

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》,下列选项中不适用办法的是( )。

A.中资商业银行监事长的任职资格管理
B.外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
C.农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
D.金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理

答案:A
解析:
2013年,银监会发布了《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》,对董事(理事)和高级管理人员任职资格条件、任职资格审查与核准、任职资格终止、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任等做出详细规定。

第6题:

申请农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员任职资格,拟任人应符合以下基本条件:

A.具有完全民事行为能力

B.具有良好的守法合规记录

C.具有良好的品行、声誉

D.具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力

E.具有良好的经济、金融从业记录


正确答案:ABCDE

第7题:

金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构( )以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第(六)项“个人及家庭财务稳健”、第(七)项“具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%


正确答案:C

第9题:

农村中小金融机构拟任的董事(理事)还应符合以下条件:()。

  • A、具备有利于履行董事(理事)职责的工作经历
  • B、能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况
  • C、了解拟任职机构的公司治理结构、章程以及董事(理事)会职责

正确答案:A,B,C

第10题:

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员被取消终身的董事(理事)和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到()次以上,则不符合金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格条件。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5

正确答案:B

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