《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指在中华人民共和国境内依

题目

《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构,包括银行、()、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等。

  • A、保险公司
  • B、证券公司
  • C、信用合作社
  • D、农村合作基金会
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第1题:

《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构,包括银行、()、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等。

A、保险公司

B、证券公司

C、信用合作社

D、农村合作基金会


本题答案:C

第2题:

《行政复议办法》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()。

A、商业银行

B、城市信用合作社

C、农村信用合作社

D、政策性银行


答案:ABCD

第3题:

《职业操守》所称银行业从业人员是指在中国境内外设立的银行业金融机构工作的人员。()


本题答案:错

第4题:

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构占压财政存款或者资金的,有权机构可以作何种处罚?


正确答案: 金融机构占压财政存款或者资金的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上、30万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

第5题:

下列选项中,哪些属于《金融违法行为处罚办法》所称的金融机构( )

A.信托投资公司

B.财务公司

C.政策性银行

D.金融租赁公司

E.信用合作社

F.保险公司


正确答案:ABCDEF

第6题:

《贷款通则》所称贷款人,系指在中国境内依法设立的经营贷款业务的()。

A.中资金融机构

B.外资金融机构

C.中外合资金融机构

D.其他金融机构


参考答案:A

第7题:

《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指:

A.银行

B.财务公司

C.保险公司

D.金融租赁公司

E.信托投资公司


正确答案:ABDE

第8题:

《银行业金融机构存取现业务管理办法》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

A.商业银行

B.城市信用合作社

C.农村信用合作社

D.证券公司


正确答案:ABC

第9题:

请写出《金融违法行为处罚办法》中规定的金融机构办理业务时不应出现的行为。
(1)擅自提高利率或者变相提高利率,吸收存款;(2分)
(2)明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立账户存储;(2分)
(3)擅自开办新的存款业务种类;(1分)
(4)吸收存款不符合中国人民银行规定的客户范围、期限和最低限额;(2分)
(5)违反规定为客户多头开立账户;(2分)
(6)违反中国人民银行规定的其他存款行为。(1分)

第10题:

《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的?


正确答案:金融机构占压财政存款或资金的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

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