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监管部门对商业银行内部控制评价应从充分性及以下几个方面进行：（）

题目

监管部门对商业银行内部控制评价应从充分性及以下几个方面进行：（）

  • A、合规性
  • B、有效性
  • C、适宜性
  • D、适度性
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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第1题：

为达到内部控制评价的一般标准,应从以下几个层次对内部控制体系进行评价()。

A.过程和风险是否已被充分识别

B.过程和对风险的控制措施是否被规定并遵循相关监管要求

C.规定是否得到实施和保持

D.控制措施是否有效和适宜


正确答案：ABCD

第2题：

商业银行内部控制评价应从()等方面进行。

A.充分性

B.合规性

C.有效性

D.适宜性


答案:A,B,C,D

第3题：

监管部门对内部控制评价的内容主要有以下几个方面：（ ）。

A．内部控制环境评价

B．内部控制措施评价

C．风险识别与评估评价

D．信息交流与向上传达


正确答案：ABC

第4题：

商业银行开展内部控制评价，应重点做好的方面包括（）。

A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
E.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告股东会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构

答案：A,B,C,D
解析：
商业银行开展内部控制评价，应重点做好：
1.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
2.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
3.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
4.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
5.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
6.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
考点
内部控制的基本要素

第5题：

寿险公司内部控制评价应从如下几个方面进行( )

A、健全性

B、保密性

C、合理性

D、有效性


参考答案：ACD

第6题：

按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、()和适宜性等四个方面进行。

A.独立性

B.公正性

C.重要性

D.有效性


答案：D

第7题：

监管部门对商业银行内部控制评价应从充分性及以下几个方面进行:（ ）

A.合规性

B.有效性

C.适宜性

D.适度性


正确答案：ABC

第8题：

内部控制评价应从充分性、合法性、有效性和适宜性等四个方面进行。

判断对错


参考答案：(×)

解析：商业银行内部控制评价试行办法第8条：内部控制评价应从充分性、合规性、有效性和适宜性等四个方面进行。

第9题：

下列关于商业银行开展内部控制评价，说法正确的是（　）。

A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
E.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率

答案：A,B,C,D,E
解析：
正确答案是：A,B,C,D,E，商业银行开展内部控制评价，应重点做好：
1.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
2.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
3.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
4.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
5.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
6.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
考点
内部控制的基本要素

第10题：

内部控制评估工作包括以下哪几个方面（）

  • A、通过风险评估确定内控评价范围
  • B、对控制环节进行记录、测试和评价
  • C、缺陷及整改
  • D、管理层内部控制评价报告

正确答案:A,B,C,D

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