证券公司从事财务顾问业务的条件包括()。

题目

证券公司从事财务顾问业务的条件包括()。

  • A、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
  • B、建立健全的尽职调查制度
  • C、公司财务会计信息真实、准确、完整
  • D、财务顾问主办人不少于5人
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第1题:

甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财务顾问主办人不得少于 ( )人。

A.2

B.3

C.5

D.7


正确答案:C
34.C【解析】参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理方法》第六条规定:财务顾问主办人不得少于5人。

第2题:

第 59 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于(  )人。

A.5

B.7

C.10

D.15


正确答案:A
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于5人。

第3题:

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除向中国证监会提交基本申报材料外,还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )


正确答案:×
题中所述“执业经历的说明”是证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组 财务顾问业务资格时应当提交的文件,而不是证券公司。

第4题:

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。

A.5

B.7

C.10

D.15


正确答案:A

第5题:

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括( )。

A.会计师事务所

B.财务顾问机构

C.资信评级机构

D.证券公司


正确答案:D
D
本题考查证券服务机构。选项ABC都属于证券服务机构。选项D证券公司是与证券服务公司并列的证券中介机构。

第6题:

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )


正确答案:×
【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求公司控股股东、实际控制 人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

第7题:

除证券公司、证券投资咨询机构外其他财务顾问机构从事上市公司并购重组。财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。 A.实缴注册资本和净资产不低于1亿元人民币 B.具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 C.有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人 D.控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录


正确答案:A
除证券公司、证券投资咨询机构,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件之一是:实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。故A项错误。

第8题:

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除向中国证监会提交基本申报材料外,还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )


正确答案:√

第9题:

根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案:D

第10题:

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的,其财务顾问主办人不少于5人。( )


正确答案:√

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