证券公司的资产管理业务包括()。A:集合资产管理业务B:财务顾问业务C:定向资产管理业务D:专项资产管理业务

题目

证券公司的资产管理业务包括()。

A:集合资产管理业务
B:财务顾问业务
C:定向资产管理业务
D:专项资产管理业务

参考答案和解析

答案：A,C,D

解析：

经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

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相似问题和答案

第1题：

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

正确答案：ABC
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第2题：

取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。( )

正确答案：×

第3题：

取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（）

正确答案：√

第4题：

证券公司主要业务包括()。

A:担保业务
B:证券承销与保荐业务
C:证券资产管理业务
D:证券投资咨询业务

答案：B,C,D

解析：

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

第5题：

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制

正确答案：ABCD
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。

第6题：

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（）。

A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

正确答案：AD
根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

第7题：

证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理

正确答案：B
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。

第8题：

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务
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第9题：

客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B．证券公司需与客户签订资产管理合同

C．证券公司使用客户委托的资产

D．证券公司实现客户资产的稳定增值

正确答案：D

第10题：

证券公司的主要业务包括()。

A:证券投资咨询业务
B:证券资产管理业务
C:证券承销和保荐业务
D:担保业务

答案：A,B,C

解析：

按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。

证券公司的资产管理业务包括()。

题目

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