下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定,说法错误的是()。
第1题:
下列关于融资融券业务说法中,正确的是( ).
A.融资融券业务将增加资金和证券的供给,增强证券市场的流动性和连续性,活跃交易大大提高证券市场的效率
B.融资融券有利于提高监管的有效性
C.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
D.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
第2题:
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是( )。 A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控 B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
第3题:
证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准,未经批准,不得开展任何融资融券业务活动。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第4题:
融资融券业务的监管包括( )。
A.证券公司的监管
B.证券交易所的监管
C.客户查询
D.信息公告
第5题:
下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《融资融券交易风险揭示书》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
第6题:
融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )
第7题:
关于《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定,下列说法错误的是( )。 A.证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。但是保证金不可以证券冲抵 B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,提取担保物 D.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物
第8题:
关于证券交易所有监管,下列说法正确的有( ).
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场买入量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
B.买人证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝
C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市买入量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部证券的融资融券交易并公告
第9题:
融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的,应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。
第10题: