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我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，

题目

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

  • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
  • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
  • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
  • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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相似问题和答案

第1题：

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


正确答案：CD
CD
本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%”。

第2题：

关于证券投资基金，下列说法正确的是()。

A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产

B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益


【答案】A

第3题：

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者


正确答案：C

第4题：

(2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

答案：D
解析：
依据《中华人民共并口国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

第5题：

(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。

A.承销证券
B.从事承担无限责任的投资
C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D.向基金管理人出资

答案：C
解析：
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

第6题：

《证券投资基金法》规定，在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （ ）


正确答案：×

第7题：

基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是()
A、承销证券
B、向基金管理人、基金托管人出资
C、买卖股指期货
D、从事承担无限责任的投资


答案：C
解析：
基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

第8题：

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有分享基金财产收益的权利（ ）


正确答案：√

第9题：

(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。

A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产
B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

答案：A
解析：
B项，基金由基金管理人进行投资管理和运作；C项，基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责；D项，证券投资基金是由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式，管理人收取一定的管理费作为收入。

第10题：

关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事；监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

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