以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。 I.非法获取内幕信息

题目

以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  • A、I、III
  • B、I、II、III、IV
  • C、I、II、IV
  • D、II、III、IV
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第1题:

下列不属于内幕交易行为的是( )。 A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券


正确答案:B
B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。

第2题:

以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为


正确答案:ABD

第3题:

下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A.委托他人代为买卖证券

B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


正确答案:ACD
ACD
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作,这是合规的行为,所以不选。

第4题:

常见的内幕交易包括()。

A:内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B:内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
C:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
D:非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券

答案:A,B,C,D
解析:
常见的内幕交易包括以下行为:(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

第5题:

在证券交易过程中,常见的内幕交易有( )。

A.内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券

B.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息

C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易

D.非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息

E.内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖


正确答案:ACE

第6题:

证券经营机构禁止( )。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D.委托他人代为买卖证券


正确答案:ABD
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节, P189~191。

第7题:

( )属于证券经营机构的禁止行为。

A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为

B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


正确答案:ABCD

第8题:

以下属于内幕交易行为的有( )。

A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

C.以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述


正确答案:B
常见的内幕交易包括以下行为:(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券属于内幕交易。故B选项正确。

第9题:

以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动

B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖

C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行

D.委托其他证券公司代为买卖证券

E.经过批准,可以暂时挪用客户稳定的资金


正确答案:ABCDE

第10题:

证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。

A:以获取盈利为目的的交易活动
B:利用上市公司账户从事证券交易的行为
C:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
D:利用资金、信息等优势、影响证券市场价格的行为

答案:C
解析:
《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。常见的内幕交易包括以下行为:①内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易;③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

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