《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损

题目

《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。

  • A、违背客户的委托为其买卖证券
  • B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
  • C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
  • D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
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第1题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。 A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABDE
挪用公款买卖证券是《证券法》禁止的其他行为,不属于欺诈行为。

第2题:

根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有:( )

A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券

C.禁止法人利用他人账户从事证券交易

D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票


正确答案:A
根据《证券法》第79条的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。可见,A项正确。根据第80条的规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户.”可见BC项均不正确。根据第83条的规定:“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。”可见,D项不正确。因此,本题答案为A。

第3题:

根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。

A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B.证券公司不得从事商业银行业务

C.证券公司不得从事保险业务

D.证券公司不得从事信托业务


正确答案:A
解析:证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题:

《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。( )


正确答案:√
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P418。

第5题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABD

第6题:

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?


正确答案:

第7题:

( )明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。 A.《证券公司业务范围审批暂行规定》 B.《证券法》 C.《证券投资顾问业务暂行规定》 D.《证券经纪人管理暂行规定》


正确答案:B
考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P415。

第8题:

下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )。

A.国有企业以自有资金100万元用于买卖证券

B.证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资

C.证券公司将自营账户借给他人使用

D.证券公司为客户融资买人可转换公司债券


正确答案:BCD
解析:本题旨在考查证券交易的一般规则;证券中介机构的禁止性规定。故本题应选 BCD。

第9题:

我国《证券法》明确规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:( )

A、违背客户的委托为其买卖证券

B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券


参考答案:ABCD

第10题:

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有(  )。

A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

答案:C,D
解析:
欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,进行的违背客户真实意愿,侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金(选项C);(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券(选项D);(5)为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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