多选题《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括(  )。A在规定时间内向客户提供交易的确认文件B未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券C为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖D违背客户的委托为其买卖证券

题目
多选题
《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括(  )。
A

在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B

未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

C

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D

违背客户的委托为其买卖证券

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第1题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABD

第2题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABDE

第3题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第4题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。

A:未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C:挪用公款进行大规模的证券买卖
D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

答案:A,B,D,E
解析:
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思的表示,损害客户利益的行为。C选项中,挪用公款买卖证券是《证券法》禁止的其他行为,不属于欺诈行为。

第5题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(  )损害客户利益的欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

答案:A,B,D,E
解析:
挪用公款进行大规模的证券买卖属于法律禁止的其他行为。欺诈客户行为的根本特点在于损害客户利益,据此可以做出正确选择。

第6题:

我国《证券法》明确规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:( )

A、违背客户的委托为其买卖证券

B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券


参考答案:ABCD

第7题:

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )
①违背客户的委托为其买卖证券
②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?

A:①②③
B:③④
C:①③④
D:①②

答案:C
解析:
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:?1.违背客户的委托为其买卖证券;
?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

第8题:

根据《证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABDE
解析:《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

第9题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A:未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C:挪用公款进行大规模的证券买卖
D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

答案:A,B,D,E
解析:
《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。

第10题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺 诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


答案:A,B,D,E
解析:
。《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下 列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书 面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买 卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真 实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔 偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。

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