下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。A、约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式B、证券经纪人不是证券公司的正式员工C、证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工D、从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

题目

下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。

A、约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
B、证券经纪人不是证券公司的正式员工
C、证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
D、从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

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第1题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。

A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C：证券投资顾问服务的内容和方式
D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案：B

解析：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第2题：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
Ⅱ 可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
Ⅲ 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：

证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

第3题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B．证券投资顾问服务的内容和方式 C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策

正确答案：ABCD
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112～113。

第4题：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：D

解析：

D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
（三）证券投资顾问服务的内容和方式；
（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。

第5题：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨词业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨词执业资格编码
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D

解析：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险甶客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第6题：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D

解析：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策内容。

第7题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案：B

解析：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
(3)证券投资顾问服务的内容和方式；
(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第8题：

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D

解析：

第9题：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。

A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商

答案：C

解析：

证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@##

第10题：

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：

根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

题目

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