为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有()。 I.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
第1题:
政府引导基金对创业投资基金的支付方式包括( )。
I.参股
II.接管
III.融资担保
IV.跟进投资
A.I 、II、III
B.I、III、IV
C.I 、II、IV
D.I、II、III、IV
第2题:
基金管理人的禁止行为包括()
Ⅰ。对证券投资业绩进行预测
Ⅱ。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
Ⅳ。承诺收益或者承担损失
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题:
从事股权投资基金募集业务的人员,应当()
I.具有基金从业资格
II.具有证券从业资格
III.遵守法律和行政法规
IV.恪守职业道德和行为规范
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
第4题:
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
第5题:
第6题:
基金信息披露的禁止行为包括()。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
第7题:
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括( )。
I .参股
II.融资担保
III.跟进投资
IV.免收税费
A.I、II 、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D. I、II、III
第8题:
私慕股权投资基金的主要参与主体包括( )
I .基金服务机构
II.基金投资者
III.基金管理人
IV.监管机构
V.行业自律组织
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、 IV、V
第9题:
第10题:
在基金信息披露中,被禁止的行为有()。