证券业从业人员的禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或做

题目

证券业从业人员的禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  • A、I、II、III、IV
  • B、I、II、IV
  • C、I、III、IV
  • D、I、II、III
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第1题:

禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。( )


参考答案:对

第2题:

期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条,从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

第3题:

在新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控期间,编造虚假信息或明知是编造的虚假信息而传播,制造恐慌、扰乱社会秩序的,情节严重的,可能构成()刑事犯罪。

A.编造、故意传播虚假恐怖信息罪

B.寻衅滋事罪

C.诈骗罪


答案:A

第4题:

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。
① 国家工作人员
②证券交易所从业人员
③证券业协会工作人员
④新闻传播媒介从业人员

A.①②③④
B.③④
C.②③
D.②③④

答案:A
解析:
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括:国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

第5题:

期货从业人员不得从事或者协同他人编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员管理办法》第十三条,期货从业人员不得从事或者协同他人编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。故本题答案为A。

第6题:

编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于( )。 A.操纵证券市场罪 B.内幕交易罪 C.诱骗他人买卖证券罪 D.编造并传播证券交易虚假信息罪


正确答案:D

第7题:

期货投资咨询机构的从业人员可以有的行为是( )。

A.利用传播媒介传播虚假信息
B.传播误导客户作出正确决策的信息
C.为客户提供咨询
D.中国证监会禁止的其他行为

答案:C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条。期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)、代理客户从事期货交易;(三)、中国证监会禁止的其他行为。

第8题:

证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B.在经纪业务中接受客户的全权委托

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺.


正确答案:ACD
ACD
本题考查证券业从业人员的一般性禁止行为。选项B属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

第9题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:D
解析:
证券从业人员不得从事以下活动:Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;Ⅴ.从事与其履行职责有利益冲突的业务;VI.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

第10题:

孙某15周岁,在网络上编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场。孙某的行为不构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。


正确答案:正确

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