证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()。

题目

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()。

  • A、公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形
  • B、客户资产安全、完整
  • C、具有证券经纪业务资格
  • D、公司治理结构健全,内部控制有效
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第1题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:B

第2题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A. 1

B.2

C.3

D.5


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第3题:

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。( )


正确答案:√

第4题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

第5题:

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D

第6题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满( )年.

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:B
51.B【解析】证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一:经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

第7题:

2010 年1 月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,明确首批申请试点融资融券业务的证券公司,应当具备的条件包括( )。

A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上

B.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高

D.最近一次证券公司分类评价为 A类


正确答案:BCD

第8题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第9题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )


正确答案:×

第10题:

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D
2010年1月22日,《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

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