根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条

题目

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。

A、 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

B、 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C、 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D、 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

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第1题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:B

第2题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满( )年.

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:B
51.B【解析】证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一:经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

第3题:

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。( )


正确答案:√

第4题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )


正确答案:×

第5题:

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试

点必须经( ) 批准

A. 国务院

B.中国人民银行

C. 中国证监会

D.证券交易所


正确答案:C

第6题:

根据( )的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动

A.证券公司融资融券业务试点管理办法

B.证券公司监督管理条例

C.短期融资券管理办法

D.信贷资产证券化试点管理办法


正确答案:A
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

第7题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有( ).

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


正确答案:BCD
86.BCD【解析】A项应为股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。

第8题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第9题:

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D

第10题:

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D
2010年1月22日,《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

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