对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。A、信息公开披露制度B、信息报送制度C、董事会会议内容公开制度D、年报审计监管制度

题目

对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

A、信息公开披露制度
B、信息报送制度
C、董事会会议内容公开制度
D、年报审计监管制度

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第1题：

中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度

正确答案：ACD
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

第2题：

银行机构的信息披露主要分为()两大类。

A股本信息披露

B会计信息披露

C监管要求的信息披露

D客户要求的信息披露

答案：BC
解析：根据银行从业资格考试《风险管理(中级，2016年版)》第393页，银行机构的信息披露主要分为会计信息披露和监管要求的信息披露两大类。

第3题：

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。

A．证券公司向监管机构的报告制度

B．举报制度

C．信息披露

D．检查制度

正确答案：ACD

第4题：

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

A:信息报送制度
B:信息公开披露制度
C:年报审计监管
D:信息传递制度

答案：A,B,C

解析：

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

第5题：

证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）

正确答案：×
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

第6题：

对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

A．信息公开披露制度

B．信息报送制度

C．季报审计监管

D．年报审计监管

正确答案：ABD
ABD
本题考查信息披露制度的监管要求—信息公开披露制度、信息报送制度、年报审计监管。

第7题：

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

正确答案：ABCD
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

第8题：

对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

A．信息公开披露制度

B．信息报送制度

C．董事会会议内容公开制度

D．年报审计监管制度

正确答案：ABD
答案为ABD。对证券公司信息披露方面的监管要求包括：(1)信息报送制度，即证券公司根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

第9题：

中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A:年报预披露制度
B:年报审计监管
C:信息报送制度
D:信息公开披露制度

答案：B,C,D

解析：

对证券公司信息披露方面的监管要求包括：①信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。②信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

第10题：

中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A.年报预披露制度 B.年报审计监管C.信息报送制度 D.信息公开披露制度

答案：B,C,D

解析：

对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

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