证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。

题目

证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。

  • A、管理证券公司一定区域内的证券营业部
  • B、经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
  • C、作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
  • D、作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
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第1题:

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。 ( )


正确答案:×

第2题:

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券公司分公司的经营业务。题干表述正确。

第3题:

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。( )


正确答案:√
答案为A。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第4题:

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()


答案:错
解析:
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第5题:

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。( )


正确答案:√
考点:掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节,P274。

第6题:

证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务


正确答案:ABCD

第7题:

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部不 得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第8题:

下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是( )。 A.证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B.证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务 C.证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务 D.证券公司可以经营银行、保险、信托等业务


正确答案:A
证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营,这是分业经营、分业管理的规定。

第9题:

以下说法正确的有()

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案:A,C,D
解析:
B项,拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第10题:

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()


答案:错
解析:
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。

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