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下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务B、分公司可以直接经营证券营业部的业务C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

题目

下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

  • A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
  • B、分公司可以直接经营证券营业部的业务
  • C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
  • D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
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第1题：

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查证券公司分公司的经营业务。题干表述正确。

第2题：

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）


正确答案：√
考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。

第3题：

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。（ ）


正确答案：√
答案为A。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第4题：

证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具 备充分的合理性和可行性
C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格


答案：A,B,D
解析：
。证券公司分公司设立条件。证券公司申请设立分公司，应当 符合下列审慎性要求：(1 )具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制。 (2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具 备充分的合理性和可行性。（3)最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正 在受到立案调查的情形。（4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、 业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件。（5)拟任负责人取得证券公司分支 机构负责人任职资格。（6)中国证监会的其他要求。

第5题：

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()


答案：错
解析：
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第6题：

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不 得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第7题：

证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。 A．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制 B．设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性 C．最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形 D．拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格


正确答案：ABD
【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P273。

第8题：

证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括( )。

A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，

并具备充分的合理性和可行性

C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形


正确答案：D

第9题：

下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。

A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司


答案：C
解析：
根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第10题：

按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()


答案：错
解析：
按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。

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