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下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。A、在性质上属于企业法人B、其法律责任由自身承担C、设立分公司，应当经中国证监会批准D、证券营业部属于证券公司分公司

题目

下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。

  • A、在性质上属于企业法人
  • B、其法律责任由自身承担
  • C、设立分公司，应当经中国证监会批准
  • D、证券营业部属于证券公司分公司
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

根据（ ）于2008年5月13日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。 A．中国人民银行 B．中国证监会 C．国务院 D．国家发展和改革委员会


正确答案：B
根据中国证监会于2008年5月13日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。

第2题：

证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%


正确答案：D

第3题：

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查证券公司分公司的经营业务。题干表述正确。

第4题：

按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()


答案：错
解析：
按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。

第5题：

证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、1000万元计算风险资本准备。()


答案：错
解析：
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。

第6题：

证券公司设立分公司应当经（ ）批准。 A．国务院 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国务院指定的部门


正确答案：B
本题考核的是设立分公司的批准部门。证券公司设立分公司应当经中国证监会批准。

第7题：

证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）


正确答案：√

第8题：

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）


正确答案：√
考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。

第9题：

下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。

A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司


答案：C
解析：
根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第10题：

下列说法错误的是()。

A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
B:分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务
C:证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务
D:证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务

答案：C
解析：
按照《证券公司分公司监管规定（试行）》的规定，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。此外，证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。故本题选C。

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