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以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。

题目
多选题
以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。
A

分公司不具有企业法人资格

B

分公司的法律责任由证券公司承担

C

分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

D

分公司是证券公司设立的分支机构

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第1题：

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）


正确答案：√
考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。

第2题：

下列关于分公司和子公司的说法中，正确的选项是（ ）。 A．分公司可以自己的名义进行法律行为 B．子公司只能在母公司的经营范围内进行经营活动 C．分公司有独立的财产 D．子公司的行为后果由母公司承担


正确答案：A
根据《公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担，也不享有独立的财产权利，但分公司可以自己的名义从事法律行为。在民法上，分公司的性质属于法人分支机构，具有相应的行为能力。公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，是完全独立的法律主体，依法独立，承担民事责任，子公司也不承担母公司的民事责任。故选A。

第3题：

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查证券公司分公司的经营业务。题干表述正确。

第4题：

下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。

A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司


答案：C
解析：
根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第5题：

以下关于分公司与总公司的组织结构模式的说法，正确的是（ ）。

A.分公司有自己独立的名称
B.总公司对分公司的债务没有责任
C.较多出现在由横向合并而形成的企业中
D.分公司受总公司控制，但在法律上独立

答案：C
解析：
分公司与总公司结构模式较多地出现在由横向合并而形成的企业中，合并后各分公司保持了较大的独立性。分公司是总公司的分支机构或附属机构，在法律上和经济上均无独立性，不是独立的法人企业。分公司没有自己的独立名称，没有独立的章程和董事会，其全部资产是总公司资产的一部分。如果发生资不抵债的情况，总公司必须以其资产对分公司的债务负责。因此，本题应该选C。

第6题：

下列关于分公司法律地位的说法中，正确的有( )。

A．分公司具有独立的法人资格

B．分公司独立承担民事责任

C．分公司不能依法独立从事生产经营活动

D．分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担


正确答案：D
解析：本题考核分公司的性质。分公司只是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以依法独立从事生产经营活动．其民事责任由没立分公司的总公司承担。

第7题：

关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


正确答案：ABC

第8题：

关于分公司，下列说法正确的是：()

A.分公司没有健全的组织机构

B.分公司具有独立的法人资格

C.依法设立的分公司可以作为民事诉讼的当事人，具有诉讼资格


参考答案：A

第9题：

以下关于我国证券公司债券的说法，正确的是()。

A:发行需经中国证监会批准
B:不属于金融债券
C:不包括可转换债券
D:只允许已上市的证券公司发行

答案：C
解析：
根据规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在定期限内还本付息的有价证券证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券证券公司债券可以向社会公开法行，也可以向合格投资者定向发行中国证监会依法对证券公司债券的法行和转让行为连行监督管理

第10题：

按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()


答案：错
解析：
按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。

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