问题:证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的()关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。A、委托代理B、劳动合同C、协议合作D、互惠互利
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问题:证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用,要做到()A、客户开立账户过程中,按规定审认真查客户,了解客户的真实身份B、加强客户异常交易行为的监控,阻止非法经营活动C、将分级基金等直接销售给客户,适当减免适当性审核程序D、销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力
问题:按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是()。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险
问题:根据《公司债券承销业务规范》规定,承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目,不得采用承诺()等不正当手段招揽项目。A、价格B、获得批文C、获得批文时间D、利率
问题:以下关于经纪人管理的描述正确的是()A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
问题:证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。
问题:营销人员执业原则包括()A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先
问题:营业部在经营过程中,应妥善保管(),如有遗失应查明证照遗失的具体时间、地点和原因等报当地证监会。A、证券经营许可证副本B、稅务登记证副本C、组织机构代码证副本D、新版三证合一营业执照
问题:下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()A、证券公司组织内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体C、证券公司应结合自身治理结构,选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D、证券公司委托外部中介机构开展评估的,应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
问题:《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束,小刘认为自己是公司的理财经理,不需要遵守这个规定。
问题:合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。
问题:证券经纪人与证券公司的法律关系是()A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系
问题:下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是()A、合规法律、规则和准则有多种渊源,包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则;市场惯例;行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此,合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件,不诚实守信等道德行为的准则B、高级管理层负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守,并向董事会报告银行合规风险管理C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩,他们的独立性也有可能被削弱。但是,将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的D、合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行
问题:证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。”A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起
问题:《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任
问题:以下属于营销人员的禁止行为的是()A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
问题:《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖()。A、基金B、权证C、债券D、股票
问题:依据《反洗钱法》的规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、责任追究制度
问题:证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头