《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。
第1题:
《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )
第2题:
基金管理公司业务运行中,交易人员和清算人员不得互相兼任,但投资人员和交易人员可以兼任。( )
第3题:
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。( )
第4题:
第5题:
基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离、投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。 ( )
第6题:
关于证券营业部经纪业务的规范管理,下列说法不正确的是( )。
A.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
B.资金存取与会计核算人员不得兼职
C.财务人员可兼任清算员
D.前台负责市场营销,后台负责业务运行操作及管理,前、后台人员不得兼职
第7题:
基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物 理隔离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。( )
第8题:
关于营业部经纪业务操作规程,在经纪业务操作规范管理的一般要求方面,下列说法不正确的是( )。
A.电脑人员可兼任清算员
B.资金存取和其他岗位不得合并
C.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D.营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
第9题:
证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.3
B.6
C.12
D.18
第10题: