《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任

题目

《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。

  • A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
  • B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
  • C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
  • D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )


正确答案:√

第2题:

基金管理公司业务运行中,交易人员和清算人员不得互相兼任,但投资人员和交易人员可以兼任。( )


正确答案:×
重要业务部门和岗位应当进行物理隔离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。

第3题:

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。( )


正确答案:×
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员。在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

第4题:

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()


答案:对
解析:
2003年发布的《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

第5题:

基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离、投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。 ( )


正确答案:√

第6题:

关于证券营业部经纪业务的规范管理,下列说法不正确的是( )。

A.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

B.资金存取与会计核算人员不得兼职

C.财务人员可兼任清算员

D.前台负责市场营销,后台负责业务运行操作及管理,前、后台人员不得兼职


正确答案:C
[答案] C
[解析] 证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销,后台人员负责业务运行操作及管理,前、后台人员不得兼职;营业部负责人也分设营销负责人和营运负责人分别负责前、后台管理;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开,不得兼职或混合操作;电脑人员、财务人员不得兼任清算员。

第7题:

基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物 理隔离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。( )


正确答案:√

第8题:

关于营业部经纪业务操作规程,在经纪业务操作规范管理的一般要求方面,下列说法不正确的是( )。

A.电脑人员可兼任清算员

B.资金存取和其他岗位不得合并

C.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益

D.营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开


正确答案:A
16.A【解析】证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销,后台人员负责业务运行操作及管理,前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开,不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

第9题:

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.6

C.12

D.18


正确答案:B
这是关于专业人员在离职以后从事证券投资咨询业务在从业时间间隔上的限制性规定。

第10题:

关于营业部经纪业务操作规程,在经纪业务操作规范管理的一般要求方面,下列说法不正确的是()。

A:电脑人员可兼任清算员
B:资金存取和其他岗位不得合并
C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

答案:A
解析:
证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销,后台人员负责业务运行操作及管理,前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开,不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

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