公开披露基金信息时,不得有的情形是()。

题目

公开披露基金信息时,不得有的情形是()。

  • A、在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告
  • B、就基金业绩进行预测
  • C、诋毁同行
  • D、承诺最低收益
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第1题:

除特殊规定外,在基金信息公开披露前,基金托管人不得向他人泄露有关信息。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
除《证券投资基金法》、基金合同及其他有关法规另有规定外,基金信息公开披露前应予保密,基金托管人不得向他人泄漏。

第2题:

公开披露基金信息时,不得有的情形是( )。

A.在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告

B.就基金业绩进行预测

C.诋毁同行

D.承诺最低收益


正确答案:BCD
解析:《证券投资基金信息披露管理办法》第六条规定,公开披露基金信息不得有下列行为
(1)虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
(2)对证券投资业绩进行预测
(3)违规承诺收益或者承担损失
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
(6)中国证监会禁止的其他行为。

第3题:

在基金信息公开披露前,基金托管人不得向他人泄露有关信息。 ( )


正确答案:√

第4题:

公开披露基金信息时,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁
Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.对证券投资业绩进行预测

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:①公开披露或者变相公开披露;②虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对投资业绩进行预测;④违规承诺收益或者承担损失;⑤诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑥登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;⑦采用不具有可比性、公平性、准
确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;⑧法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

第5题:

公开披露基金信息,不得有的行为包括()。

A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B:诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
C:对证券投资业绩进行预测
D:违规承诺收益或承担损失

答案:A,B,C,D
解析:
公开披露基金信息,不得有下列行为:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;⑤依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

第6题:

基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露.而不是仅向个别机构或投资者披露,这体现了基金信息披露的( )原则。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.公平披露原则


正确答案:D
题述是实质性原则中公平披露原则的定义。因此选D。

第7题:

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有( )行为。 A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 D.违规承诺收益或者承担损失


正确答案:ABCD
【考点】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节,P141。

第8题:

《证券投资基金法》对公开披露基金信息的( )等都做了明确规定。 A.公开披露基金信息的主要原则 B.披露文件类别 C.禁止性行为 D.强制性行为


正确答案:ABC
考点:了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节,P191。

第9题:

公开披露基金信息时,不得有的情形有( )。
A.在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告
B.对基金业绩进行预测
C.诋毁同行
D.承诺最低收益


答案:B,C,D
解析:
答案为BCD。《证券投资基金信息披露管理办法》第6条规定,公开披露基金信息不得有下列行为:(1)虚假记栽,误导性陈述或者重大遗漏;(2)对证券投资业绩 进行预测;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基 金份额发售机构;(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(6)中国证监会禁止的其他行为。

第10题:

公开披露基金信息时,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁
Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.对证券投资业绩进行预测

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:①公开披露或者变相公开披露;②虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对投资业绩进行预测;④违规承诺收益或者承担损失;⑤诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑥登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;⑦采用不具有可比性、公平性、准
确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;⑧法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

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