证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。A、5%B、10%C、15%D、20%

题目

证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。

  • A、5%
  • B、10%
  • C、15%
  • D、20%
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第1题:

证券公司办理集合资产管理业务,设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金,不得超过该计划资产净值的30%。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第2题:

限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资 产,不得超过该计划资产净值的15%。 ( )


答案:B
解析:
错。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建 设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强 的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过 该计划资产净值的20%。

第3题:

一般来说证券公司可以办理集合资产管理业务,设立限定性和非限定性集合资产管理计划。其中限定性集合资产管理计划资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( )。

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0.3


正确答案:C

第4题:

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%。()


答案:错
解析:
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。

第5题:

投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的30%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定,也受上述规定限制。()


答案:错
解析:
投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定,不受上述规定限制。

第6题:

证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的( ),也不得超过计划资产净值的10%。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%


正确答案:B

第7题:

限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的15%。 ( )


答案:B
解析:
。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过 该计划资产净值的20%。

第8题:

非限定性集合资产管理计戈投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%.( )


正确答案:×
【解析】答案为B.限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则.

第9题:

证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产, 不得超过该计划净资产净值的( )。
A. 5% B. 10%
C. 15% D. 20%


答案:D
解析:
答案为D。证券公司办理集合资产管理业务,可以建立限制性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划净资产净值的20%。

第10题:

下列关于证券公司办理资产管理业务的说法,正确的是()。

A:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币50万元
B:证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的20%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的20%

答案:B,C
解析:
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。BC选项说法正确。

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