证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

E.系统防范原则

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）

证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。

A．防范挪用客户交易结算资金

B．防范挪用其他客户资产

C．防范非法融入融出资金

D．防范结算风险

第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

A．正确

B．错误

下列属于业务创新内部控制内容的有( )．（1分）

A．应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制

C．建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准

D．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A．合规

B．审慎

C．合法

D．创新

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）