证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。（）

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第1题：

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

A．规模失控、决策失误

B．变相自营、账外自营

C．操纵市场、内幕交易

D．信用交易

正确答案：D
15.D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。

第2题：

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）

正确答案：×
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。

第3题：

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易

正确答案：ABC

第4题：

证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。

A:变相自营
B:规模失控
C:内幕交易
D:决策失误

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第5题：

证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。

A．越权经营

B．预算失控

C．道德风险

D．决策失误

正确答案：D

第6题：

下列属于业务创新内部控制内容的有( )．（1分）

A．应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制

C．建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准

D．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

正确答案：ABCD
112. ABCD【解析】选项所列内容都属于业务创新内部控制的范围。

第7题：

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险

正确答案：ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

第8题：

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（）

正确答案：×
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第9题：

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（）。

A．规模失控

B．变相自营

C．操纵市场

D．决策失误

E．内幕交易

正确答案：ABCDE

第10题：

证券公司自营业务内部控制的重点是()。

A:规模失控和决策失误
B:超越授权
C:变相自营和账外自营
D:操纵市场和内幕交易

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

证券公司对业务创新应重点防范违法违规,规模失控、决策失误等风险。 ( )

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