国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请

题目

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

  • A、3
  • B、6
  • C、9
  • D、12
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第1题:

我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A. 200 B. 300

C. 400 D. 500


正确答案:A

第2题:

下列关于中国证监会对股票发行申请的审核的表述中,不正确的有( )。

A.国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见

B.发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序,由国务院证券监督管理机构制定,报国务院批准

C.参与审核和核准股票发行申请的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起60日内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内


正确答案:BD
【考点】股票发行申请的审核
【解析】《证券法》第22条规定:国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序,由国务院证券监督管理机构规定。故A正确,B错误。第23条第1、2款规定:国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。参与审核和核准股票发行申请的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触。故C正确。第24条规定:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。故D错误。

第3题:

:国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )作出核准的决定。

A. 3个月 B.6个月 C.1个月 D.12个月


正确答案:A
《证券法》第24条规定:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。答案A正确。

第4题:

国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内作出决定。

A.120天

B.60天

C.3个月

D.45天


正确答案:C

第5题:

李氏公司欲申请发行股票,于是向律师王某咨询有关股票发行申请的相关问题,律师王某的解答哪些是正确的( )

A.国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请

B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内依照法定条件作出予以核准或不予核准的决定

C.发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间计算在内

D.发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件


正确答案:ABD
《证券法》第23条规定:国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。《证券法》第24条规定:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。答案AB正确。《证券法》第21条规定:发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。答案D正确。

第6题:

国务院证券管理机构或国务院授权的部门,应当自受理证券发行申请文件起( )内作出决定,不予核准或审批的,应当作出说明。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.15日


正确答案:B

第7题:

下列说法正确的有( )。 A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D.非公开发行证券,不得采取广告方式 E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券


正确答案:ACD

第8题:

我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A.150

B.200

C.250

D.300


正确答案:B
[答案] B
[解析] 《证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过二百人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。

第9题:

国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起几个月作出核准的决定( )

A.3个月

B.6个月

C.1个月

D.12个月


正确答案:A
《证券法》第24条规定:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。答案A正确。

第10题:

证券发行的孩准制度是指.公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批;未经依法核准或审批,任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 ( )


正确答案:√
这是核准制度的概念。

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