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资信评级机构必须做到（）。

题目

资信评级机构必须做到（）。

  • A、不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
  • B、建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
  • C、从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
  • D、建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
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第1题：

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 （ ）


正确答案：√

第2题：

简述证券资信评估机构的评级工作的作用。


答案：
解析：
[解析]资信评估机构的评级工作具有如下作用：
(1)资信评估机构的评级工作可以降低投资者的信息成本，保证情报的准确。
(2)资信评估机构的评级工作可以帮助发行人取得较高的发行信誉，为发行人与证券公司订立公司 的发行价格提供依据。
(3)资信评估机构的评级工作有利于证券公司制订促销计划，确定发行价格。
(4)资信评估机构的评级工作可以降低社会信息成本、便于确定合理的发行条件，实现资源的合理配 置，对整个国民经济的运行具有积极意义。

第3题：

资信评级机构每年至少应公告两次跟踪评级报告。（ ）


正确答案：×
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。

第4题：

申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级，债券信用级别良好。（ ）


答案：对
解析：
申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级，债券 信用级别良好。

第5题：

发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（ ）进行。
A.本国资信评级机构 B.国际著名的资信评级机构
C.投资者所在国资信评级机构 D.国际金融机构指定的资信评级机构


答案：B
解析：
发行国际债券的目的之一就是要利用 国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。发行 人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际 著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只 有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。

第6题：

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）


正确答案：√

第7题：

公开发行公司债券，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告定期跟踪评级报告（　）。

A.1次
B.2次
C.3次
D.5次

答案：A
解析：
公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告一次定期跟踪评级报告。

第8题：

公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：A
32.A【解析】《公司债券发行试点办法》第十条规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

第9题：

公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。

A、1
B、2
C、3
D、5

答案：A
解析：
A
《公司债券发行试点办法》第十条规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

第10题：

公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

A:1
B:2
C:3
D:5

答案：A
解析：
《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

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