三公原则

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三公原则

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第1题：

监管的首要原则是（）。

A.保护投资者利益原则

B.法制管理原则

C.“三公”原则

D.监管与自律并重原则

正确答案：A

第2题：

证券市场监管的原则是()。

A:依法监管原则
B:保护投资者利益原则
C:“三公”原则
D:监督与自律相结合的原则

答案：A,B,C,D

解析：

证券市场监管的原则：①依法监管原则；②保护投资者利益原则；③“三公”原则，即公开、公平、公正原则；④监督与自律相结合的原则。

第3题：

金融市场监管最基本的原则是()。

A、依法监管原则

B、"三公"原则

C、自愿原则

D、自我约束原则

正确答案：A

第4题：

基金单位的买卖委托采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则。

正确答案:正确

第5题：

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。三公原则是《证券法》的最基本原则。（　　）

答案：对

解析：

第6题：

证券市场监管的“三公”原则指的是（）。 A．公开原则 B．公义原则 C．公平原则 D．公正原则

正确答案：ACD
考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P344～345。

第7题：

期货交易遵循公开、公平、公正的原则，信息的公开与透明是“三公”原则的体现。（）

答案：对

解析：

为了维护期货交易的“三公”原则与期货市场的高效运行，对期货市场实施有效的风险管理，期货交易所制定了相关制度与规则。

第8题：

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（）

正确答案：√
答案为A。略

第9题：

证券市场的“三公”原则

正确答案: 建立和维护证券市场的公开、公平、公正的“三公”原则，是保护投资盲合法利益不受侵犯的基本原则，也是保护投资者利益的基础。“三公”原则的具体内容包括：
（1）公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。
（2）公平原则。证券市场的公平原则，要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护。
（3）公正原则。公正原则是针对证券监管机构的监管行为而言的，它要求证券监督管理部门在公开、公平原则基础上，对一切被监管对象给以公正待遇。

第10题：

对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）

正确答案:错误

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